Consultoría
Servicios profesionales de consultoría y coaching para la gestión de la solicitud del modelo de negocio ante la CNBV, que incluye desde la integración del expediente, generación de los manuales operativos, plataforma Web especializada para la operación y la preparación para las entrevistas de auditoria de la CNBV para el inicio de operaciones.
Alcance de Proyecto de Consultoria
- Analisis y evaluacion de la informacion existente, e integracion del expediente para su entrega a la CNBV.
- Asesoria integral para el iniciio de operaciones de la IFC conforme a la norma>vidad aplicable.
Asesoría para inicio de operaciones
Análisis de escritorio
Análisis en papel y entrevistas al equipo para evaluar inicialmente el nivel de preparación para la certificación
Análisis y puebas operativas integrales
Se realizarán pruebas de distintos escenarios similares a los que realizará la CNBV, se recabarán evidencias de las mismas y se determinará el nivel de cumplimiento.
Se elaborará también una matriz de severidad de observaciones encontradas para determinar aquellas deficiencias que requieran atención crítica previa a la visita, y aquellas que con controles compensatorios o planes de mejora puedan ser solventadas.
Evaluación final previa a la visita
Se realizará una evaluación final previa a la visita de la CNBV para identificar puntos finales de mejora
Información legal
- Solicitud de expediente.
- Expedientes completos de los accionistas y administradores.
- Proyecto de estatus sociales.
- Proyecto de Asamblea de transformación a ITF.
- Contratos con clientes y aviso de privacidad.
Plan de negocio y viabilidad financiera
- Razón de ser.
- Modelo de negocio.
- Organización y gobierno corporativo.
- Control Interno.
- Gestión de riesgos.
- Proyecciones financieras (resultado de modelo financiero).
Manuales Operativos
- Manual de medios electrónicos.
- Manual de seguridad de datos.
- Manual de operación.
- Manual de divulgación de riesgos.
- Manual de gestión de riesgos.
- Manual de cobranza.
Infraestructura Tecnológica
- Centro de procesamiento de datos.
- Hardware.
- Software.
- Canales electrónicos.
- Telecomunicaciones.
- Seguridad de información.
- Estrategia de continuidad de negocios y recuperación de desastres.
- Gestion de proveedores.
Cumplimiento PLD
- Manual de cumplimiento.
- Metodología de enfoque basado en riesgos.
- Carta de Cumplimiento de funcionalidades del sistema autorizado.